一、问题的提出

资源的有限性使得效率始终是企业管理学研究的一个核心问题。高效率的企业能够对顾客涌现出来的需求快速反应并提供期待的产品和解决方案^[1], 因而效率提升是通往可持续发展的必由之路^[2]。面对国家供给侧改革, 企业效率研究对优化资本布局、增进供给意义重大。

企业效率表达了给定技术条件下资源配置的有效程度, 即在一定产出下使得企业投入最少或者在一定的投入下使得企业产出最大。企业效率及其具体化的各种企业内的效率, 如企业技术创新效率、研发效率、投资效率、经营效率等概念的提出及深入研究促进了理论的繁荣, 展现出企业效率的多面性与复杂性(下文中企业效率, 既指企业效率本身, 也指企业各种具体化效率构成的广义企业效率的集合); 同时, 随着企业各种效率概念的提出, 效率计量方法及实践应用等研究亦百花齐放。这些已有的丰富研究, 扩充了人们对效率的认识。然而, 现有研究多针对单个效率分析、评价及实证, 存在的明显不足是无法揭示企业效率的众多研究间的关系, 这使得企业效率理论的连贯性和系统性变差, 造成对企业效率体系的认识就如同盲人摸象, 难以形成体系化的整体认识, 更无法在企业效率理论的层面揭示研究结构及其现状与趋势。

本文以国内2006—2015年这10年间企业效率的代表性研究论文的关键词为研究样本, 利用Endnote和Bibexcel工具, 结合因子分析、多维尺度分析等多元统计方法分析当前我国企业效率各研究分支交叉程度与知识结构。进一步采用Ucinet 6.0分析网络权力分布与网络连通点, 找出我国企业效率领域的研究热点与研究趋势。最后, 以增加文本分类的共词网络分析为研究方法, 挖掘关键词之间的内在联系, 解决用传统共词分析得到的企业效率体系分析结果过于宽泛的弊端, 从效率概念、企业类型、度量方法、影响因素四方面更加细致地揭示企业效率研究的结构, 并在同一个平台上横向对比不同结构分支的发展现状与趋势, 有利于丰富企业效率理论的现有文献, 为后续研究提供参考。

二、研究方法与数据 1. 研究方法

文献计量法是研究学科结构和预测学科发展趋势的理论方法之一。文献中的关键词采用精练的词语清晰直接地描述论文研究内容, 能够揭示研究主题、表明研究所属领域、限定研究成立的范围、概括研究涉及的知识点、描述研究依据的理论或方法^[3]。通过对文献中关键词的计量来揭示学科知识节点特征的方法, 发展成为文献计量中的共词分析法。具体而言, 共词分析是以规范学术文献中的关键词为研究对象, 两两统计这些关键词在同一篇文献中同时出现的频次, 由此构建共词矩阵及其相异矩阵, 并在此基础上结合社会网络分析、战略坐标等方法深度分析关键词, 以定性和定量结合的方法揭示特定研究领域的体系与结构^[4]。

2. 数据来源

本文以中国知网(CNKI)的中国学术期刊网络出版总库为数据检索来源, 以“企业效率”为主题词检索, 同时以“效率”为主题词并含“企业”进行补充检索, 并且为了保证关键词数据的规范, 文献来源选择了权威机构国家自然科学基金委员会认定的30种管理类核心期刊^①, 时间限定在2006—2015年这10年期间, 累计检索出1 307篇文献。通过对这些文献的题目、摘要和内容的具体分析, 剔除与研究主题无关的如期刊卷首语等文献, 共得到有效文献1 296篇。

① 具体包括:管理科学学报、系统工程理论与实践、管理世界、数量经济技术经济研究、中国软科学、金融研究、中国管理科学、系统工程学报、会计研究、系统工程理论方法应用、管理评论、管理工程学报、南开管理评论、科研管理、情报学报、公共管理学报、管理科学、预测、运筹与管理、科学学研究、中国工业经济、农业经济问题、管理学报、工业工程与管理、系统工程、科学学与科学技术管理、研究与发展管理、中国人口·资源与环境、数理统计与管理、中国农村经济。

3. 数据处理

第一步, 关键词预统计。运用Endnote工具统计1 296篇文献共计3 506个关键词的频次为5 305, 篇均关键词4.10个, 每个关键词平均出现1.51次。从关键词统计结果看, 存在大量同一词义的不同表述, 且关键词过于分散, 无法实现有效的共词分析, 因此需要规范化处理。

第二步, 高频关键词的规范化与提取。选择关键词样本中频次在2次及以上的关键词共计677个, 出现频次为2 476, 占关键词总数的19.31%, 占总频次的46.67%, 比剩余的低频次关键词更具代表性, 因此对这677个关键词规范化。①剔除表达宽泛的关键词, 如差异、机理、对策等等。②拆分复合关键词。比对未拆分前已有关键词, 判断并拆分复合关键词。例如将中小型企业创新拆分为中小型企业和创新; 中小企业融资拆分为中小企业和融资等等。③统一相似关键词。即将含义相近或词形重叠的关键词进行统一。例如把数据包络分析、DEA方法、DEA模型, 及其各种升级版的计量方法如两阶段DEA、三阶段DEA模型、超效率DEA等统一为DEA方法。经过①—③的处理后得到509个高频关键词, 频次超过10次的关键词共计59个(因篇幅所限, 在后文中列出), 出现总频次2 299次, 占总频次的43.34%, 占相对高频关键词出现频次的92.85%, 平均每个关键词出现38.97次, 基本覆盖了近10年国内企业效率研究的热点与重点, 相对于频次低于10次的关键词更具有代表性。

第三步, 共词矩阵及相异矩阵的生成。利用Bibexcel软件统计上述59个关键词在1 296篇文献中两两同时出现的次数, 以此生成一个59×59的共词矩阵。随后运用Ochiia系数法^[5]将共词矩阵转化为相似矩阵, 进而得到相异矩阵。

三、数据分析 1. 高频关键词的多元统计分析

多元统计分析主要包括因子分析和多维尺度分析。

① 因子分析。将上文得到的59×59共词矩阵导入SPSS 18.0进行因子分析, 结果显示KMO统计量值为0.553, 大于0.5, 表明原始变量适合作因子分析。59个关键词可以形成24个因子, 累计方差66.59%, 结果在可接受范围内。通过对碎石图(见图 1)的观察, 发现从第5个因子开始, 因子的变化趋于平缓, 前4个因子解释的方差相对较高。考虑到因子分析过程中最小二乘法的偏差, 可将其聚成4类。

② 多维尺度分析。将上文得到的相异矩阵导入SPSS 18.0中进行多维尺度分析, 结果显示RSQ=0.696, RSQ即决定系数, 表示总变异中能够被模型所解释的比例, 一般认为, RSQ>0.6, 表示分析结果与实际数据的拟合程度在可接受的范围内的; 结果显示压力系数Stress=0.431, 一般认为, Stress≤0.1表示分析结果较好, 系数越小拟合越好, 而Stress>0.2, 表明关键词之间的差异关系在压缩到低维空间时遭到扭曲, 层次划分不明显。

综合上述多元统计分析结果, 表明当前我国企业效率各研究分支交叉程度较大, 未形成明晰的知识结构。因此, 为厘清我国企业效率的研究脉络, 有必要进行深层次的知识网络分析。

2. 企业效率研究的知识网络分析

引入社会网络分析(SNA)方法, 将关键词共词分析和社会网络分析相结合, 应用社会网络分析工具软件Ucinet 6.0分析关键词的共词矩阵, 可以绘制出我国企业效率研究的知识网络图, 并根据网络图中各关键词节点的网络特征, 采用网络权力分布分析与网络联通点分析解读节点的地位作用及相互之间的关联性。

① 网络权力分布分析

从定性角度观察知识网络图, 其节点代表着关键词, 节点之间的连线表示关键词共现情况, 线条越粗表明两个关键词共现的次数越多, 而连线越多表明与其他节点的关系越紧密。从定量角度, 对知识网络图的度数中心度、网络的度数中心势及网络密度的计量, 可以进行更加精确的分析。

利用Ucinet 6.0计算出知识网络中各节点的度数中心度, 并节选出绝对和相对度数中心度高于均值(分别是36.339和2.611)的关键词如表 1所示。

度数中心度反映了节点在网络中的权力和影响力, 度数中心度越高, 表明该节点的权力越大, 控制影响其他节点的能力越强, 越有可能是企业效率研究的热点问题。综合分析表 1中各关键词度数中心度的绝对值和相对值, 这17个关键词具有相对优势, 它们在企业效率研究的知识网络图中具有较强的控制力和影响力。其中, 居于首位的是“DEA方法”, 其度数中心度几乎是排名第二位的“工业企业”的2倍, 远超其余的关键词节点, 在知识网络中有绝对的控制力和影响力, 是2006—2015年的10年间我国企业效率研究最主要的热点。

度数中心势代表了网络的集散程度, 反映了整个知识网络图的整合度。通过Ucinet 6.0计算出的度数中心势为15.29%, 网络集中趋势较弱, 表明该阶段我国学者对企业效率的研究较为分散, 热点和重点问题不明显。结合另一指标网络密度来看, 目前网络密度值为0.624, 网络不稀疏也不很集中, 表明企业效率研究领域还存在部分知识节点尚未挖掘, 有待进一步探索。

② 网络连通节点分析

在知识网络图中, 节点的领边数称为该节点的度, 节点度值代表其拥有关系的数量^[6]。企业效率知识网络图中的59个关键词共存在951个无向关系, 节点的平均度值为16.12, 度值分布服从幂律分布(见图 2), 即P(k)=nk^-α, 其中k为关键词度值, P(k)为度值为k的关键词出现的概率, α为拟合结果显示幂值, α= -0.94, n为系数(与度值分布有关)。

关键词的度值服从幂律分布表明当前企业效率研究的知识网络内存在一部分广泛联系的核心知识节点, 它们的存在使得该领域的一些相关或不相关的知识节点产生了一定的联系^[7]。这些知识节点不断促进企业效率研究领域中不同分支的相互发展融合, 是企业效率研究发展的信息连通点, 具有较高的研究价值, 因此下文将通过分析网络中各关键词的中间中心度和接近中心度来识别网络信息连通点。

如果一个节点处在许多交往网络的路径上, 可以认为此节点处于重要地位, 因为该节点具有控制其他节点交往的能力, 其他节点的交往需要通过该节点才能进行。中间中心度就是测度网络中某个关键词影响其共词关键词共现频次的能力指标。同样, 当节点在传播信息的过程中越是不依赖其他节点, 越不容易受制于其他节点, 其接近中心度越高。中间中心度、接近中心度二者描述了网络中某个关键词节点控制其他节点之间信息交互的能力。利用Ucinet6.0得到各节点的中间中心度和接近中心度, 节选列出中间中心度和接近中心度均大于各自均值的关键词如表 2所示。

表 2表示的是中间中心度和接近中心度均处于前列的关键词, 这些词将网络中没有直接联系的节点连接起来, 是网络中的信息联通点, 这17个知识节点极有可能是未来我国企业效率研究的热点。从知识节点排名看, DEA方法仍居于首位, 表明DEA方法不管是现在还是未来, 都是企业效率研究热点中的热点, 即DEA及其各种升级版的衡量方法能够将很多企业效率的不同研究联系起来; 企业效率的不同研究归根结底的目的是提升企业的绩效, 因此企业绩效在未来也将得到更多的关注; 工业企业是“中国制造2025”战略及“工业4.0”的主角, 在未来将承载着更大使命, 也是企业效率研究的最主要的对象。

3. 基于文本分类的企业效率研究结构分析

上述知识网络分析可见, 2006—2015年国内企业效率领域各分支研究交叉重叠, 未能形成界限分明的研究体系, 无法发现体系化的知识结构。共词网络分析的这种常规做法在一定程度上依赖于研究者的人工优化和解读, 其结果往往偏于空泛, 无法充分挖掘语义关联、揭示知识结构^[8]。因此, 本文进一步采用增加文本分类的客观方法^[5]来完善共词网络分析方法, 旨在挖掘关键词之间的语义联系, 以揭示国内企业效率研究的体系与结构, 并在同一个知识网络平台上横向对比与分析不同结构分支的发展现状, 细致揭示学科结构。

具体而言, 文本分类通过文本切分及分类特征项抽取等步骤实现。文本切分即采用N-Gam方法^[9]通过中文分词器切分出单个独立字、英文字符、一系列常用数学符号及两字词、三字词, 从而使得单字及两个字以上的纯中文词成为代表文本信息的特征项。在文本切分时还要结合词性分析, 以避免维数灾难。分类特征项提取就是对所有切分的文档分词的结果作并集操作, 提取出一个特征集合。由于初步提取到的特征维度过大, 给运算造成困难, 因此计算特征项的互信息量, 按照互信息从大到小对特征排序, 选取前N名作为最终的特征属性, 进而降低原始特征空间的维数。

遵循上述步骤, 对59个高频关键词首先进行文本切分; 然后提取分类特征项, 可以得到诸如“(效)率”“企业、公司、集团”“方法、指数、模型、研究、数据”“技术”“创新”等分类特征项; 接着计算这些分类特征项的互信息, 从大到小排序; 结合前文因子分析、聚类分析的结果, 选取前4名作为最终的特征属性, 分别是“效率”“方法”“企业”“创新”。因此, 结合具体词性, 可分类成“效率概念”“度量方法”“企业类型”及“影响因素(或经济后果)”的企业效率知识结构的各分支, 具体分类结果见下文的具体内容。

上述做法的意义在于在一定程度上代表了2006—2015年这10年间国内企业效率的研究主题群, 能够较好地明晰国内企业效率知识体系与结构, 并在同一个知识网络平台上横向对比与分析不同结构分支的发展现状, 揭示学科走向。

(1) 效率概念

“效率概念”知识结构分支涵盖15个知识节点, 这些节点的中心性如表 3所示。

由表 3可知, 国内的企业效率研究涉及较多的有15种效率的概念。其中, 度数中心度排名较靠前的有技术效率、企业效率、全要素生产率、创新效率及研发效率, 表明这些知识节点是目前企业效率概念体系构成中的最热门议题; 中间中心度和接近中心度超过其他节点的知识节点有技术效率、资源(本)配置效率、企业效率、投资效率、全要素生产率, 表明这些知识节点很有可能是未来效率概念领域的研究趋势; 其中, 技术效率既是当前效率的研究热点, 也是未来一段时间学者们持续研究的焦点所在。随着我国经济进入新常态, 为适应这种变化, 迫切需要改善供给侧环境、优化供给侧机制, 而通过改善资源的配置效率有助于提高要素投入的整体效率, 因此资源(本)配置效率越来越成为学者关注的新焦点, 也是未来重要的研究趋势。

除此之外, 由表 3可见, 中心性均排在前列的企业效率、全要素生产率等, 它们在一定程度上表达了企业整体视角的效率; 而像研发效率、生产效率、融资效率等则是企业局部视角或者职能视角的效率。同时, 整体视角的企业效率、全要素生产率等往往被分解为技术效率、纯技术效率与规模效率, 或者被分解成结构效率、技术效率、管理效率这些局部层面的效率。一些文献中表达了各种局部视角的效率或者职能效率相互影响的观点, 目前还缺乏数量化的证明。例如:有学者认为, 企业融资效率与投资效率、营运效率等一起, 综合决定了企业整体效率的高低及企业业绩的好坏和企业价值的大小^[10]。因此, 关于各种局部或者职能效率之间相互独立还是存在重叠, 局部或者职能效率与整体效率是相互协调还是存在矛盾, 未来等待学者们去揭示。

(2) 度量方法

“度量方法”知识结构分支共涵盖8个知识节点, 其中心性如表 4所示。

由表 4可知, 效率度量最常用的方法是DEA及其各种升级方法, 是当前度量方法中的热点所在, 因其不需要假定生产函数形式就可以分析多投入多产出问题的优点, 成为效率研究应用最多的度量方法。相比DEA方法, SFA方法的优点是考虑了随机因素对产出的影响, 使结果更加精准, 但因其模型的复杂, 成为效率研究的第二大方法。由于DEA方法和SFA方法都只适用于截面数据来横向对比评价单元的效率, 当加入时间因素时, 会造成各期的生产前沿面不同, 使各期缺乏纵向比较的基准, 即只能作静态分析, 而Malmquist指数可以弥补上述缺陷, 不仅可以作动态分析, 且可将动态变化分解为技术进步和技术效率变动等等^[11], 因此, 学者们经常将DEA或SFA与Malmquist指数法相结合来对效率进行动态分析。也有学者将博弈方法引入至DEA模型改善其不足^[12]。其他方法如面板数据模型、案例研究、结构方程模型等方法也有部分学者采用, 但应用远不及DEA方法、SFA方法与Malmquist指数法广泛。

(3) 企业类型

“企业类型”知识结构分支共涵盖10个知识节点, 这些节点的中心性如表 5所示。

由表 5可知, 度数中心度排名靠前的有工业企业、高新技术企业及物流企业, 这些企业在改革浪潮中面临着研发、税收等各种政策的变化, 是企业效率研究中最热门的企业研究对象。中间中心度和接近中心度超过其他知识节点的有工业企业、上市公司、国有企业、物流企业及金融企业, 工业一直被称为国民经济的主导产业, 其数量在企业类型中占有绝对优势, 因而工业企业既是当前研究的热点, 也是未来一段时间学者们持续研究的焦点所在, 而随着我国资本市场的发展、国企改革的进行及金融经济的快速发展, 上市公司、国有企业、金融企业, 以及同时包括其中2个或3个特征类型的企业也受到学者们更多的关注。

(4) 影响因素(或经济后果)

“影响因素(或经济后果)”知识结构分支共涵盖26个知识节点, 其中心性如表 6所示。

表 6中的各知识节点与各种具体的效率之间存在单向或者双向影响关系, 其中:企业效率单向影响的知识节点, 即为经济后果因素, 而双向或者单向影响企业效率的因素, 即为其影响因素。当考虑跨期影响时, 影响因素与经济后果的确定就更加复杂, 这里不作更加细致的区分。因此下文中不考虑影响或被影响均将其称为影响因素。而这些因素大致可以分成创新、公司治理、管理控制、企业特征和外部环境五个层面。

① 创新层面影响因素。由表 6中心性排序可知, 这一层面是效率最主要的影响因素。创新是企业的灵魂, 是企业发展的不竭动力。企业获得技术的手段和途径主要有两条:一是自主研发(R & D)^[13], 二是从其他企业或研究机构、个人处购买。在中国, 绝大多数技术创新支出是由政府所创办的包括各级科学院、研究所、高校等等公共研究机构和国有大中型企业所做出的, 这些研究机构和国企也就成了我国技术供应的主体。因此这一层面主要包括技术创新、创新、R & D、R & D投入、技术进步、溢出效应、创新网络、知识转移这8个知识节点, 其中R & D、创新和技术创新是受到关注最多的影响因素。

② 公司治理层面影响因素。公司治理建构在企业所有权之上, 旨在科学地对职业经理人授权与监管。这一层面包括公司治理、激励和委托代理3个知识节点。有研究表明委托代理成本与企业效率显著正相关^[14], 公司治理是影响企业效率的首要因素^[15]。

③ 管理控制层面影响因素。管理本身不会产生任何效率, 它只有同人和企业相结合时, 才可能促进企业效率的增长。企业管理者通过使用合理方法优化产品设计和选择工艺方案, 量身订制科学的管理工具加强流程控制, 高效地配置企业的物质、资金、信息和关系资源, 从而提高企业效率与经济效益。因此这一层面包括供应链、价值链、内部资本市场、外包4个知识节点。比如:外包对中小企业和第三方之间物流效率有显著影响^[16]; 企业集团内部资本市场的关联担保交易和关联资金交易会降低资源配置效率^[17]。

④ 企业特征层面影响因素。企业特征主要包括企业产权、规模和资产有形性等先天特征, 以及企业绩效、企业价值、企业竞争力等后天特征。因此这一层面包含产权性质、企业绩效、企业价值、企业竞争力4个知识节点。国内有学者以全国工业普查的数据为基础, 通过对其中部分企业的效率测定和比较, 发现私营个体企业的效率最高^[18]。也有研究在控制产业特征等因素的前提下, 证实了企业效率与企业绩效二者之间有着显著、稳健的正向联系^[19]。

⑤ 外部环境层面影响因素。外在条件制约着企业的发展。这一层面包括FDI、政府支持、融资约束、环境规制、政府干预、经济增长6个知识节点。有研究表明FDI对中国工业企业技术效率存在直接溢出效应^[20]; 政府干预造成了投资效率的显著降低^[21]; 环境规制强度与R & D创新效率呈现倒“U”型关系^[22]; 融资约束对于公司技术效率、投资效率具有显著抑制作用^[23-24]。

四、结论

本文综合运用Endnote、Bibexcel、Ucinet等工具, 对2006—2015年这10年间国内企业效率的1 296篇代表性论文进行增加文本分类的共词网络分析, 厘清并揭示了企业效率研究的热点、趋势及分支结构。

主要研究结论如下。①效率的概念体系至少包括技术效率、企业效率、全要素生产率、创新效率及研发效率等15种常用的概念。其中, 技术效率和企业效率既是当前效率的研究热点, 也是未来一段时间学者们持续研究的焦点所在。这些效率尚缺乏同一个框架下的研究, 往往会造成定义与计量上的相互重叠与矛盾, 整体效率和局部效率之间及各种局部效率之间的关系是现有研究的空白点, 这为未来的研究提供了空间, 而且与此相关的研究对企业效率概念体系的清晰不可或缺。②常用的效率度量方法有8种, 其中DEA及其各种升级方法、SFA是效率计量最常用的方法, 二者与Malmquist指数相结合对效率进行动态分析也是经常被采用的方法。面对企业效率研究的对象涉及众多的企业类型, 其投入产出关系可能迥然不同, 度量方法的适用性是方法选择的关键。③效率研究涉及的企业类型有10类, 其中:工业企业、高新技术企业及物流企业, 是效率研究中最热门的研究对象。上市公司、国有企业、金融企业及同时包括其中2个或3个特征类型的企业将受到学者们更多的关注。④企业效率的影响因素可以分成创新、公司治理、管理控制、企业特征和外部环境五个层面。各种效率同时受到内外部多种因素的影响, 加之效率之间的关系不明确时, 难以形成解决问题的路径框架和作出整体最优的决策, 势必会造成资源损失和效率浪费, 并且这些影响因素及经济后果在不同的企业类型的影响作用机制也不尽相同。在分析企业效率的提升途径时, 如何以点到面形成最优解决方案, 需要未来更多的关注。